金融公司的老板现在负责并且有罪

时间:2019-02-22 08:19:00166网络整理admin

英国金融监管机构金融行为监管局(FCA)于1月22日周四作出了重要决定在操纵Libor银行间利率的情况下,他被罚款210,000英镑,经纪人Martin Brokers的老板David Caplin他也被禁止在金融公司担任管理职位然而,他并没有被指责为作弊的帮凶他没有直接参与Libor如果他的经纪人因其行为而被定罪,则没有证据表明他自己也知道这件事如果FCA以个人身份批准了Caplin先生,那就是在他的公司中建立了“允许操纵Libor”的文化换句话说,作为集团的老板,他犯下了鼓励作弊的气氛,或者至少不会阻止他 “对照是不存在的,并有在马丁斯文化,那里的收入是当务之急,同时遵守[规则]被认为是不重要的,”指责乔治娜Philippou,在FCA市场监管部主任这条消息至关重要在这个判决之后,一家金融公司的经理再也不能对经纪人的不良行为表示无知指责他只是一只黑羊,再也不能成为一种防御对于这一制裁,FCA基于其行为准则的一个关键概念:任何行使“具有重大影响力的职能”的人必须采取“合理的措施来确保他所在的公司(......)”负责人适用监管的标准和要求这不是FCA第一次使用“重大影响力”这一概念来谴责经理,